Vorschriften & Anmeldungen
Finanzaufsichtsbehörde von Mauritius (FSC)
Dealing Mauritius (Finvasia Capital Ltd) unterliegt der Aufsicht der Finanzdienstleistungskommission von Mauritius im Rahmen einer Investmentbanking-Lizenz für Tätigkeiten gemäß § 79A des Finanzdienstleistungsgesetzes von 2007 und der Finanzdienstleistungsvorschriften (konsolidierte Lizenzierung und Gebühren) von 2008.
Lizenznummer: IK21000018
Die Finanzdienstleistungskommission von Mauritius (die „FSC“) ist die integrierte Aufsichtsbehörde für den Nichtbank-Finanzdienstleistungssektor und den internationalen Geschäftsverkehr. Die 2001 gegründete FSC ist gemäß dem Finanzdienstleistungsgesetz von 2007 beauftragt und stützt sich auf das Wertpapiergesetz von 2005, das Versicherungsgesetz von 2005, das Gesetz über private Altersvorsorge von 2012 sowie das Gesetz über virtuelle Vermögenswerte und Initial Token Offering Services von 2021, um die Ausübung von Geschäftstätigkeiten in diesen Sektoren zu lizenzieren, zu regulieren, zu überwachen und zu beaufsichtigen.
Financial Services L.L.C.
Die Finvasia Capital Introduction To Financial Services L.L.C. ist von der Wertpapier- und Rohstoffaufsichtsbehörde der Vereinigten Arabischen Emirate (SCA) in der fünften Kategorie – Vermittlung und Beratung – zugelassen, gemäß dem Bundesgesetz Nr. (4) von 2000 der Vereinigten Arabischen Emirate über die Wertpapier- und Rohstoffaufsichtsbehörde und den Markt sowie auf der Grundlage der dem Vorstand der SCA übertragenen Befugnisse.
Lizenz-Nr.: 20200000253
Die Securities and Commodities Authority (SCA) ist die Bundesaufsichtsbehörde der Vereinigten Arabischen Emirate, die für die Zulassung, Regulierung, Überwachung und Beaufsichtigung der Aktivitäten auf den Wertpapier- und Rohstoffmärkten der Vereinigten Arabischen Emirate im Rahmen der geltenden Rechtsvorschriften, einschließlich des Bundesgesetzes Nr. (4) von 2000, zuständig ist.
Zyprische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (CySEC)
Dealing Europe (Charlgate Limited) wird von der zyprischen Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde als zyprisches Wertpapierunternehmen beaufsichtigt.
Lizenznummer: 367/18
Die CySEC ist die Finanzaufsichtsbehörde der Republik Zypern, die gemäß § 5 des Gesetzes über die Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (Einrichtung und Zuständigkeiten) von 2001 eingerichtet wurde. Ziel der CySEC ist es, durch eine wirksame Aufsicht die solide Entwicklung des Wertpapiermarktes zu fördern und den Anlegerschutz zu gewährleisten.
Richtlinien und Mitgliedschaften
MiFID II
Die Richtlinie 2014/65/EU der Europäischen Union über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II) schafft einen harmonisierten Rechtsrahmen für die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen innerhalb des EWR. Die Hauptziele der Richtlinie bestehen darin, die Effizienz zu maximieren, die finanzielle Transparenz zu erhöhen, den Wettbewerb zu fördern und einen besseren Verbraucherschutz zu gewährleisten. MiFID II ermöglicht es Wertpapierfirmen, Wertpapierdienstleistungen und Nebendienstleistungen in einem anderen Mitgliedstaat und/oder einem Drittland zu erbringen, sofern diese Dienstleistungen unter die Zulassung der Wertpapierfirma fallen.
Anlegerschutzfonds (ICF)
Charlgate Ltd ist Mitglied des Anlegerentschädigungsfonds (ICF). Der ICF wurde gemäß Artikel 59 Absätze 1 und 2 des Gesetzes 144(Ι)/2007 als Anlegerentschädigungsfonds für Kunden zyprischer Wertpapierfirmen eingerichtet. Seine Aufgaben sind durch die Richtlinie DI87-07 der CySEC geregelt. Ziel des Fonds ist es, die Ansprüche der versicherten Kunden gegenüber den ICF-Mitgliedern zu sichern, indem er finanzielle Entschädigungen für Ansprüche leistet, die sich aus der Nichterfüllung der Verpflichtungen eines Fondsmitglieds ergeben.
